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        补充保险经办机构资格认定服务指南(简版)

        • 发布日期:2018-11-16
        • 文章来源:基金监管局
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        适用范围 本服务指南适用于企业年金基金管理机构资格认定及资格延续工作。
        事项审查类型 先审后批
        审批依据

         《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)第92项:补充保险经办机构资格认定

         《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》(劳社部令第24号)第二条:本办法所称企业年金基金管理机构,是指从事企业年金基金管理业务的法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保险经办机构。

         《企业年金基金管理办法》(人社部令第11号)第七十八条:法人受托机构、账户管理人、托管人、投资管理人开展企业年金基金管理相关业务,应当向365提款需要多久_26365_365bet开户网址社会保障部提出申请。法人受托机构、账户管理人、投资管理人向365提款需要多久_26365_365bet开户网址社会保障部提出申请前应当先经其业务监管部门同意,托管人向365提款需要多久_26365_365bet开户网址社会保障部提出申请前应当先向其业务监管部门备案。

        受理机构 365提款需要多久_26365_365bet开户网址和社会保障部
        决定机构 365提款需要多久_26365_365bet开户网址和社会保障部
        数量限制 企业年金基金管理机构数量与年金市场规模相适应,实行总量控制,按照市场供求,合理确定管理人数量及配比。
        申请条件

        (一)申请人条件

        1.法人受托机构应当具备下列条件:

        (1)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册;

        (2)具有完善的法人治理结构;

        (3)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

        (4)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施;

        (5)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

        (6)近3年没有重大违法违规行为。

        2.账户管理人应当具备下列条件:

        (1)经国家有关部门批准,在中国境内注册的独立法人;

        (2)具有完善的法人治理结构;

        (3)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

        (4)具有相应的企业年金基金账户管理信息系统;

        (5)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施;

        (6)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

        3.托管人应当具备下列条件:

        (1)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册的独立法人;

        (2)净资产不少于50亿元人民币;

        (3)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

        (4)具有保管企业年金基金财产的条件;

        (5)具有安全高效的清算、交割系统;

        (6)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施;

        (7)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

        4.投资管理人应当具备下列条件:

        (1)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人;

        (2)具有完善的法人治理结构;

        (3)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

        (4)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施;

        (5)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

        (6)近3年没有重大违法违规行为。

        具体条件详见通告(每次开放受理前将在官网发布通告)

        禁止性要求

        不属于在中国境内注册的独立法人的;在资格有效期内,有三次以上违法记录或者一次以上经责令改正而不改正的,在其资格到期之后5年内,不予受理;申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,1年内不予受理。

        申请材料目录

        (一)申请材料清单

        1.资格申请表

        2.资源配置说明

        3.管理制度和流程

        4.申请人自律承诺书

        5.证明材料:企业法人营业执照(副本)复印件、业务许可证(副本)复印件、同意函原件(受托及投管资格申请)、托管业务备案受理证明材料原件

        6.业务可行性报告

        详见“附件2.企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式”

        (二)申请人当面提交材料。

        材料范式均在官网发布的通告中详细披露。根据年金市场发展对不同资格机构数量需求不同,每次发布的通告内容会有调整。

        办理基本流程

        1.官网发布通告。

        2.初审申请材料,对不符合要求的不予受理,对材料不完整的通知补正,符合条件的发出受理通知书。

        3.向行业主管部门函询申请机构近3年受处罚情况。

        4.组织专家评审,酌情组织现场检查。

        5.将专家评审意见报部领导审定后作出行政许可决定,并将结果在官网上公告。

        办结时限

        受理环节:2个工作日;

        材料初审:申请材料如有不准确、不完整情况,在10个工作日内下发补正通知书;

        办理期限:自受理符合条件的申请资料之日起3个月内办结(不含专家评审和现场检查环节时限)。

        收费依据及标准 不收费
        结果送达 作出行政决定后,在10个工作日内,通过网上公告通知或告知服务对象。
        监督投诉渠道 365提款需要多久_26365_365bet开户网址社会保障部机关纪委(北京市东城区和平里东街3号, 邮政编码100013
        办公地址和时间

        (一) 办公地址:

        365提款需要多久_26365_365bet开户网址社会保障部行政许可申请受理窗口,北京市东城区和平里中街7号西侧办公室 联系电话:010-84209118

        邮政编码:100716 

        (二)办公时间:

        周一至周五8:30—11:30,14:00—17:00(法定节假日除外)